Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng
Vi phạm công bố thông tin, Điện mặt trời VKT – Hòa An bị phạt 85 triệu đồng Vissai Ninh Bình bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo tình hình tài chính |
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, CTCP Chứng khoán Phố Wall - WSS bị phạt hơn 700 triệu đồng do có 4 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;
Chứng khoán Phố Wall cũng bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.
Sau cùng, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Trước đó, Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023.
Do đó, công ty bị buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Như vậy, với 4 vi phạm nêu trên, tổng số tiền xử phạt của Chứng khoán Phố Wall là 702,5 triệu đồng. Công ty CP Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội.
Đối với CTCP chứng khoán SmartInvest (AAS), tổng số tiền bị phạt là 162,5 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 85 triệu đồng được áp dụng cho vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021;
Cùng với đó, công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.
Ngoài ra, Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.
Trước đó, một công ty chứng khoán khác là Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV cũng bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng do 2 lỗi vi phạm. Trong đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (Trang thông tin điện tử của Công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định).
Công ty cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản).
Nguồn:Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng
Tin liên quan
Bỏ ngay 5 thói quen xấu trong ăn uống để duy trì sức khỏe 09/10/2024 10:29
Hội Tự động hóa Việt Nam 30 năm thực hiện sứ mệnh phát triển ngành 09/10/2024 10:09
Cùng chuyên mục
CTP: Cổ phiếu lập “đỉnh”, lãnh đạo thoái vốn, rút lui
Chứng khoán 08/10/2024 10:00
Quý III/2024: 3 cổ phiếu ngân hàng tư nhân dự báo dẫn đầu đà tăng trưởng
Chứng khoán 07/10/2024 12:00
Quỹ mở tiếp tục vượt trội so với VN-Index
Chứng khoán 05/10/2024 12:00
"Săn" cổ phiếu ngân hàng có đà tăng trưởng tín dụng cao
Chứng khoán 04/10/2024 11:00
Cổ phiếu ngành nào hưởng lợi từ thị trường Trung Quốc?
Chứng khoán 02/10/2024 11:00
Thị trường trái phiếu doanh nghiệp: Các điểm nghẽn cần giải
Chứng khoán 02/10/2024 07:54
Các tin khác
Động lực và chiến lược đầu tư trên thị trường chứng khoán cuối năm
Chứng khoán 01/10/2024 11:00
Những cổ phiếu nào lọt vào danh mục mới nổi khi TTCK được nâng hạng?
Chứng khoán 30/09/2024 10:04
Hàng loạt sự kiện lớn ảnh hưởng TTCK tháng 10, động lực tăng tới từ đâu?
Chứng khoán 29/09/2024 18:00
Chu kỳ mới cổ phiếu bất động sản
Kinh tế - Tài chính 27/09/2024 18:00
Nhịp đập Thị trường 27/09: Mang sắc xanh ngay từ đầu phiên
Kinh tế - Tài chính 27/09/2024 12:00
Chưa phải lúc “tham lam” đầu tư cổ phiếu
Chứng khoán 26/09/2024 08:00
Tỷ lệ doanh nghiệp đạt chuẩn Công bố thông tin trong năm 2024 cao kỷ lục
Chứng khoán 25/09/2024 16:00
Bị nghi ngờ khả năng hoạt động liên tục, VNE giải trình ra sao?
Chứng khoán 25/09/2024 10:00
Nhà đầu tư tích luỹ và nắm giữ nhóm cổ phiếu tăng trưởng có câu chuyện riêng
Chứng khoán 23/09/2024 12:00
Lực đẩy thị trường chứng khoán
Chứng khoán 23/09/2024 07:00
25 doanh nghiệp trả cổ tức tiền mặt tuần từ 23-27/9
Kinh tế - Tài chính 22/09/2024 16:00
Triển vọng cổ phiếu “kim cương” trong kỳ tái cơ cấu quý IV/2024
Chứng khoán 21/09/2024 10:00
Kịch bản nâng hạng thị trường chứng khoán khi gỡ vướng “pre-funding”
Chứng khoán 20/09/2024 16:00
Vì sao "cuộc đua" hạ lãi suất cho vay ký quỹ chứng khoán chưa hạ nhiệt?
Chứng khoán 20/09/2024 13:00
FED chính thức đảo chiều chính sách, chứng khoán "cất cánh"?
Chứng khoán 19/09/2024 13:00
Doanh nghiệp địa ốc sạch nợ trái phiếu
Chứng khoán 19/09/2024 09:00
Vui - Buồn hậu Báo cáo tài chính soát xét bán niên
Kinh tế - Tài chính 18/09/2024 09:37
Thị trường trái phiếu phát triển bất đối xứng, nhà đầu tư gánh rủi ro
Kinh tế - Tài chính 17/09/2024 08:00
WORLDBANK DỰ BÁO KINH TẾ VIỆT NAM NĂM 2024 VÀ NĂM 2025 | NHỊP ĐẬP THỊ TRƯỜNG #62
Video 24/05/2024 15:33
Tọa đàm “Xúc tiến thương mại: Khơi thông đầu ra cho sản phẩm OCOP”
Video 20/11/2023 17:25
Trao yêu thương cho em
Video 10/10/2022 14:03
Kon Tum giải cứu nạn nhân bị lừa bán sang Campuchia
Video 10/10/2022 13:58
Giới thiệu Phổ biến kiến thức Pháp luật
Video 10/10/2022 13:55
Phổ biến Luật tiếp cận thông tin
Video 10/10/2022 13:52
Hướng đến Chuyển đổi số sâu rộng
Video 23/06/2022 11:00