Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt 3 công ty chứng khoán: Phố Wall, SmartInvest và KB Việt Nam với tổng số tiền gần 1 tỷ đồng do mắc hàng loạt lỗi vi phạm.
Vi phạm công bố thông tin, Điện mặt trời VKT – Hòa An bị phạt 85 triệu đồng Vissai Ninh Bình bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo tình hình tài chính
Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, CTCP Chứng khoán Phố Wall - WSS bị phạt hơn 700 triệu đồng do có 4 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;

Chứng khoán Phố Wall cũng bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Sau cùng, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Trước đó, Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023.

Do đó, công ty bị buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Như vậy, với 4 vi phạm nêu trên, tổng số tiền xử phạt của Chứng khoán Phố Wall là 702,5 triệu đồng. Công ty CP Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội.

Đối với CTCP chứng khoán SmartInvest (AAS), tổng số tiền bị phạt là 162,5 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 85 triệu đồng được áp dụng cho vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021;

Cùng với đó, công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.

Ngoài ra, Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Trước đó, một công ty chứng khoán khác là Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV cũng bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng do 2 lỗi vi phạm. Trong đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (Trang thông tin điện tử của Công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định).

Công ty cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản).

Nguồn:Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng

Thanh Phong
thuongtruong.com.vn
Chia sẻ

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

CTP: Cổ phiếu lập “đỉnh”, lãnh đạo thoái vốn, rút lui

CTP: Cổ phiếu lập “đỉnh”, lãnh đạo thoái vốn, rút lui

Sau khi cổ phiếu lập đỉnh giá với mức 42.700 đồng/cổ phiếu, cả Chủ tịch HĐQT và Giám đốc của CTP thoái sạch vốn và đồng loạt nộp đơn xin từ nhiệm.
Quý III/2024: 3 cổ phiếu ngân hàng tư nhân dự báo dẫn đầu đà tăng trưởng

Quý III/2024: 3 cổ phiếu ngân hàng tư nhân dự báo dẫn đầu đà tăng trưởng

Chỉ còn vài ngày nữa thị trường sẽ đón công bố báo cáo tài chính quý III/2024. Ngân hàng nào sẽ dẫn đầu đà tăng trưởng?
Quỹ mở tiếp tục vượt trội so với VN-Index

Quỹ mở tiếp tục vượt trội so với VN-Index

Kết thúc quý III/2024, VN-Index tăng 3,42% so với quí II và tăng 13,98% so với cuối năm 2023. Trong khi đó, nhiều quỹ cổ phiếu đạt lợi nhuận cao hơn mức tăng trưởng của VN-Index.
"Săn" cổ phiếu ngân hàng có đà tăng trưởng tín dụng cao

"Săn" cổ phiếu ngân hàng có đà tăng trưởng tín dụng cao

5 phiên giao dịch gần đây từ 26/9 - 3/10 khối ngoại tiếp tục mua vào cổ phiếu TPB - Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank).
Cổ phiếu ngành nào hưởng lợi từ thị trường Trung Quốc?

Cổ phiếu ngành nào hưởng lợi từ thị trường Trung Quốc?

PBoC công bố các chính sách để hỗ trợ nền kinh tế. Điều này liệu có tác động gì tới thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam và các nhóm cổ phiếu?
Thị trường trái phiếu doanh nghiệp: Các điểm nghẽn cần giải

Thị trường trái phiếu doanh nghiệp: Các điểm nghẽn cần giải

Dù hành vi của thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đã có sự căn chỉnh theo hướng tích cực hơn; Tuy nhiên, vẫn còn các điểm nghẽn cần tháo gỡ.

Các tin khác

Động lực và chiến lược đầu tư trên thị trường chứng khoán cuối năm

Động lực và chiến lược đầu tư trên thị trường chứng khoán cuối năm

Luôn có cơ hội trên thị trường chứng khoán với các thời điểm mua tốt nhất, kể cả khi VN-Index vượt 1.300 điểm.
Những cổ phiếu nào lọt vào danh mục mới nổi khi TTCK được nâng hạng?

Những cổ phiếu nào lọt vào danh mục mới nổi khi TTCK được nâng hạng?

Theo ACBS, 8 cổ phiếu được thêm vào danh mục thị trường mới nổi khi thị trường chứng khoán Việt Nam được nâng hạng.
Hàng loạt sự kiện lớn ảnh hưởng TTCK tháng 10, động lực tăng tới từ đâu?

Hàng loạt sự kiện lớn ảnh hưởng TTCK tháng 10, động lực tăng tới từ đâu?

Tháng 10 là quãng thời gian có nhiều sự kiện quan trọng với TTCK. Trong đó, sự kiện công bố BCTC sẽ là biến số chính tạo động lực tăng điểm.
Chu kỳ mới cổ phiếu bất động sản

Chu kỳ mới cổ phiếu bất động sản

Chiến lược đầu tư tích lũy dựa trên kỳ vọng kết quả kinh doanh năm và dự phóng dài hạn, với định giá cổ phiếu còn rẻ, vẫn đang được ưu tiên.
Nhịp đập Thị trường 27/09: Mang sắc xanh ngay từ đầu phiên

Nhịp đập Thị trường 27/09: Mang sắc xanh ngay từ đầu phiên

Đầu phiên 27/09, tính tới 9h30, VN-Index tăng hơn 4 điểm, lên mức 1,295.56 điểm. Riêng HNX-Index cũng tăng nhẹ trên mức tham chiếu, lên mức 236.9 điểm.
Chưa phải lúc “tham lam” đầu tư cổ phiếu

Chưa phải lúc “tham lam” đầu tư cổ phiếu

Sau khi FED quyết định giảm lãi suất 0,5%, thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam và quốc tế chứng kiến sự hưng phấn lan tỏa rồi cũng vội tan.
Tỷ lệ doanh nghiệp đạt chuẩn Công bố thông tin trong năm 2024 cao kỷ lục

Tỷ lệ doanh nghiệp đạt chuẩn Công bố thông tin trong năm 2024 cao kỷ lục

Kết quả ghi nhận có 424 đơn vị đạt chuẩn Công bố thông tin năm 2024, tương ứng với tỷ lệ 60% doanh nghiệp niêm yết tuân thủ tốt các quy định và tiêu chuẩn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Bị nghi ngờ khả năng hoạt động liên tục, VNE giải trình ra sao?

Bị nghi ngờ khả năng hoạt động liên tục, VNE giải trình ra sao?

Không những lợi nhuận sau thuế tăng lỗ sau soát xét, VNE còn nhận ý kiến nghi ngờ về khả năng hoạt động liên tục của kiểm toán.
Nhà đầu tư tích luỹ và nắm giữ nhóm cổ phiếu tăng trưởng có câu chuyện riêng

Nhà đầu tư tích luỹ và nắm giữ nhóm cổ phiếu tăng trưởng có câu chuyện riêng

Theo ông Đinh Quang Hinh - Trưởng bộ phận vĩ mô và chiến lược thị trường CTCK VNDIRECT, nhà đầu tư nên tích luỹ và mua vào nhóm cổ phiếu có câu chuyện riêng.
Lực đẩy thị trường chứng khoán

Lực đẩy thị trường chứng khoán

Thông tư 68/2024/TT-BTC vừa được Bộ Tài chính ban hành, sẽ gỡ nút thắt liên quan đến việc nhà đầu tư (NĐT) nước ngoài.
25 doanh nghiệp trả cổ tức tiền mặt tuần từ 23-27/9

25 doanh nghiệp trả cổ tức tiền mặt tuần từ 23-27/9

Tuần từ 23-27/9, trên thị trường chứng khoán Việt Nam có 25 doanh nghiệp chốt quyền nhận cổ tức bằng tiền mặt. Trong số đó doanh nghiệp trả cổ tức tỷ lệ cao như CTCP Cơ khí Phổ Yên (UPCoM: FBC) trả tỷ lệ 200%.
Triển vọng cổ phiếu “kim cương” trong kỳ tái cơ cấu quý IV/2024

Triển vọng cổ phiếu “kim cương” trong kỳ tái cơ cấu quý IV/2024

Bộ quy tắc rổ chỉ số VN Diamond 3.0 (kim cương) có nhiều điểm thay đổi so với phiên bản cũ...
Kịch bản nâng hạng thị trường chứng khoán khi gỡ vướng “pre-funding”

Kịch bản nâng hạng thị trường chứng khoán khi gỡ vướng “pre-funding”

Quy định gỡ “pre -funding” tại Thông tư 68/2024 do Bộ Tài chính là luồng gió mới với thị trường chứng khoán ngay trong ngắn hạn lẫn với các kỳ vọng dài hạn.
Vì sao "cuộc đua" hạ lãi suất cho vay ký quỹ chứng khoán chưa hạ nhiệt?

Vì sao "cuộc đua" hạ lãi suất cho vay ký quỹ chứng khoán chưa hạ nhiệt?

Việc hạ lãi vay margin (cho vay ký quỹ), một nghiệp vụ kinh doanh được coi là "gà đẻ trứng vàng" của các công ty chứng khoán, vẫn chưa hạ nhiệt...
FED chính thức đảo chiều chính sách, chứng khoán "cất cánh"?

FED chính thức đảo chiều chính sách, chứng khoán "cất cánh"?

Sau ba năm (từ tháng 3/2022) chỉ tăng và giữ nguyên, thì lần cắt giảm 50 điểm cơ bản (0,5%) chính thức xác nhận FED đảo chiều chính sách tiền tệ, mở ra chu kỳ “tiền rẻ" trên toàn thế giới. Thị trường chứng khoán vì thế cũng có thể "cất cánh".
Doanh nghiệp địa ốc sạch nợ trái phiếu

Doanh nghiệp địa ốc sạch nợ trái phiếu

Sau khoảng thời gian khó khăn, thị trường trái phiếu bất động sản đang dần đón nhận tín hiệu tích cực khi một số doanh nghiệp địa ốc đã thanh toán nợ đúng hạn.
Vui - Buồn hậu Báo cáo tài chính soát xét bán niên

Vui - Buồn hậu Báo cáo tài chính soát xét bán niên

Hậu BCTC soát xét bán niên năm 2024, bên cạnh những doanh nghiệp tăng lãi, vẫn ghi nhận nhiều doanh nghiệp “bốc hơi” lợi nhuận, thậm chí chuyển từ lãi sang lỗ.
Thị trường trái phiếu phát triển bất đối xứng, nhà đầu tư gánh rủi ro

Thị trường trái phiếu phát triển bất đối xứng, nhà đầu tư gánh rủi ro

Tuần này, Tòa án Nhân dân TP.HCM sẽ đưa vụ án Trương Mỹ Lan và đồng phạm giai đoạn 2 ra xét xử. Ngoài sai phạm của doanh nghiệp phát hành, vụ án cũng thêm một hồi chuông cảnh báo về sự phát triển bất đối xứng đang diễn ra trên thị trường trái phiếu.
Xem thêm
[Tổng Hợp] 6 Quy Định Mới Về Đất Đai, Nhà Ở Có Hiệu Lực Tháng 8/2024

[Tổng Hợp] 6 Quy Định Mới Về Đất Đai, Nhà Ở Có Hiệu Lực Tháng 8/2024

WORLDBANK DỰ BÁO KINH TẾ VIỆT NAM NĂM 2024 VÀ NĂM 2025 | NHỊP ĐẬP THỊ TRƯỜNG  #62

WORLDBANK DỰ BÁO KINH TẾ VIỆT NAM NĂM 2024 VÀ NĂM 2025 | NHỊP ĐẬP THỊ TRƯỜNG #62

Cụ thể, báo cáo “Điểm lại - Cập nhật tình hình kinh tế Việt Nam” ấn bản tháng 4/2024 của WB tại Việt Nam ngày 23/4 đã chỉ ra xuất khẩu đang phục hồi, tiêu dùng và đầu tư tư nhân trong nước cũng trên đà tăng dần. Xuất khẩu thực tế dự kiến sẽ tăng 3,5% vào năm 2024, phản ánh sự cải thiện dần dần nhu cầu toàn cầu. Ngoài ra, lĩnh vực bất động sản dự báo phục hồi mạnh hơn vào cuối năm nay và năm sau, thúc đẩy nhu cầu trong nước khi các nhà đầu tư và người tiêu dùng dần lấy lại niềm tin.
Tọa đàm “Xúc tiến thương mại: Khơi thông đầu ra cho sản phẩm OCOP”

Tọa đàm “Xúc tiến thương mại: Khơi thông đầu ra cho sản phẩm OCOP”

sản phẩm OCOP
Bác sĩ tư vấn cách phòng tránh bệnh đường hô hấp trong thời tiết giao mùa

Bác sĩ tư vấn cách phòng tránh bệnh đường hô hấp trong thời tiết giao mùa

Trao yêu thương cho em

Trao yêu thương cho em

Nhằm kết nối, sẻ chia với các trẻ em mồ côi cha, mẹ do dịch Covid-19 vừa qua trên địa bàn Cần Thơ. Tạp chí Gia đình Việt Nam tại TP Cần Thơ tổ chức Chương trình nghệ thuật “ Nối vòng yêu thương” diễn ra vào ngày 28/6/2022. Công ty Cổ phần Trầm hương sinh học TTT là đơn vị tài trợ chính cho chương trình với mong muốn các em sẽ đón nhận những tương lai tươi sáng.
Kon Tum giải cứu nạn nhân bị lừa bán sang Campuchia

Kon Tum giải cứu nạn nhân bị lừa bán sang Campuchia

Ngày 18/4 vừa qua, đối tượng Lê Ngọc Nhất đã dẫn Y Liên cùng 5 người khác gồm 2 nữ, 3 nam không rõ tên tuổi, không quen biết nhau sang Campuchia qua đường mòn biên giới tỉnh Long An.
Giới thiệu Phổ biến kiến thức Pháp luật

Giới thiệu Phổ biến kiến thức Pháp luật

Phổ biến, cập nhật kiến thức pháp luật là hoạt động nghiên cứu, tìm hiểu, bổ sung kiến thức, các quy định pháp luật mới ban hành. Trong tiến trình xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, việc cập nhật kiến thức pháp luật có vai trò rất quan trọng, góp phần hình thành tri thức pháp lý, thái độ, hành vi xử sự của mọi người phù hợp với đòi hỏi của hệ thống pháp luật. Tại tỉnh Quảng Ninh, việc phổ biến, cập nhật kiến thức pháp luật cho những người hoạt động không chuyên trách ở cơ sở có ý nghĩa quan trọng, góp phần giữ vững ổn định chính trị, an ninh, trật tự trên địa bàn.
Phổ biến Luật tiếp cận thông tin

Phổ biến Luật tiếp cận thông tin

Luật này quy định về việc thực hiện quyền tiếp cận thông tin của công dân, nguyên tắc, trình tự, thủ tục thực hiện quyền tiếp cận thông tin, trách nhiệm, nghĩa vụ của cơ quan nhà nước trong việc bảo đảm quyền tiếp cận thông tin của công dân.
Hướng đến Chuyển đổi số sâu rộng

Hướng đến Chuyển đổi số sâu rộng

Trong thời kỳ hội nhập và phát triển, chuyển đổi số ngày càng đóng vai trò quan trọng, quyết định hiệu quả thành công của doanh nghiệp. Và, một thực tế cho thấy, các doanh nghiệp trên toàn thế giới thuộc nhiều lĩnh vực khác nhau, từ bán lẻ, tài chính và chăm sóc sức khỏe, cho đến khu vực công, đều đang khởi động các dự án chuyển đổi số để cải thiện trải nghiệm khách hàng và tăng hiệu quả hoạt động.
Giao diện di động