Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng
| Vi phạm công bố thông tin, Điện mặt trời VKT – Hòa An bị phạt 85 triệu đồng Vissai Ninh Bình bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo tình hình tài chính |
![]() |
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, CTCP Chứng khoán Phố Wall - WSS bị phạt hơn 700 triệu đồng do có 4 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản;
Chứng khoán Phố Wall cũng bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.
Sau cùng, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Trước đó, Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023.
Do đó, công ty bị buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Như vậy, với 4 vi phạm nêu trên, tổng số tiền xử phạt của Chứng khoán Phố Wall là 702,5 triệu đồng. Công ty CP Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội.
Đối với CTCP chứng khoán SmartInvest (AAS), tổng số tiền bị phạt là 162,5 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 85 triệu đồng được áp dụng cho vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021;
Cùng với đó, công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.
Ngoài ra, Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.
Trước đó, một công ty chứng khoán khác là Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV cũng bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng do 2 lỗi vi phạm. Trong đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (Trang thông tin điện tử của Công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định).
Công ty cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản).
Nguồn:Vướng loạt sai phạm ba công ty chứng khoán bị phạt gần 1 tỷ đồng
Tin liên quan
Cùng chuyên mục
Cổ phiếu HVX đối diện với nguy cơ bị hủy niêm yết bắt buộc
Chứng khoán 25/01/2026 09:00
Điểm xoay trục của dòng vốn trên thị trường chứng khoán
Chứng khoán 24/01/2026 07:00
Dấu hiệu “đổi pha” thị trường chứng khoán
Chứng khoán 23/01/2026 07:00
Đại hội XVI của Đảng: Kỳ vọng hoàn thiện thể chế tài chính, thị trường vốn
Chứng khoán 22/01/2026 09:00
Kỳ vọng lợi nhuận doanh nghiệp tăng trưởng 18% trong năm 2026
Kinh tế - Tài chính 21/01/2026 13:00
Thị trường giữ nhịp tăng, dòng tiền xoay trục sang cổ phiếu vừa và nhỏ
Chứng khoán 20/01/2026 15:00
Các tin khác
“Cắt lỗ” tự doanh, Chứng khoán Thành Công (TCI) báo lỗ nặng quý 4/2025
Kinh tế - Tài chính 19/01/2026 13:00
Chiến lược đầu tư khi dòng tiền trở lại thị trường chứng khoán
Chứng khoán 15/01/2026 07:00
Chứng khoán có chịu áp lực rung lắc mùa báo cáo tài chính?
Chứng khoán 14/01/2026 12:00
Phân bổ tài sản 2026: Hiểu đúng về "hồ sơ rủi ro" và chiến lược thanh khoản
Chứng khoán 12/01/2026 09:00
Chứng khoán đua lên sàn, Top 10 thị phần môi giới trên HoSE thay đổi?
Chứng khoán 10/01/2026 13:00
Nắm bắt cơ hội từ làn sóng IPO mới tại Việt Nam
Chứng khoán 09/01/2026 09:00
Khởi đầu suôn sẻ năm mới, VN-Index hướng tới những đỉnh cao mới
Chứng khoán 08/01/2026 15:00
GDP bình quân đầu người vượt 5.000 USD: Bước ngoặt đầu tư, tích lũy
Chứng khoán 07/01/2026 09:00
Cơ hội từ “khoảng trống giá trị” trên thị trường chứng khoán Việt Nam
Chứng khoán 06/01/2026 11:00
Khi phân cực trở thành bình thường hóa
Chứng khoán 05/01/2026 11:00
Chiến lược phân bổ tài sản năm 2026
Chứng khoán 05/01/2026 09:00
VN-Index sẽ hướng đến vùng mục tiêu từ 1.712 đến 2.032 điểm
Kinh tế - Tài chính 04/01/2026 11:00
Chứng khoán 2026 chờ lực đẩy
Chứng khoán 03/01/2026 07:00
Triển vọng các kênh đầu tư năm 2026
Chứng khoán 02/01/2026 07:00
Bitcoin có thể còn mắc kẹt trong xu hướng giảm
Chứng khoán 31/12/2025 13:53
Đầu tư gì năm 2026?
Kinh tế - Tài chính 30/12/2025 09:00
1/4 thế kỷ trưởng thành - Thị trường chứng khoán Việt và những "kỷ lục" năm 2025
Chứng khoán 29/12/2025 09:00
Quỹ đầu tư Cổ phiếu giảm rút ròng - "Dòng tiền thông minh" gia nhập thị trường?
Chứng khoán 28/12/2025 07:00
Nỗ lực gỡ thẻ vàng thủy sản và khai thác nghề cá có trách nhiệm tại các vùng biển.
Video 11/02/2025 16:16
WORLDBANK DỰ BÁO KINH TẾ VIỆT NAM NĂM 2024 VÀ NĂM 2025 | NHỊP ĐẬP THỊ TRƯỜNG #62
Video 24/05/2024 15:33
Tọa đàm “Xúc tiến thương mại: Khơi thông đầu ra cho sản phẩm OCOP”
Video 20/11/2023 17:25
Trao yêu thương cho em
Video 10/10/2022 14:03
Kon Tum giải cứu nạn nhân bị lừa bán sang Campuchia
Video 10/10/2022 13:58
