Vi phạm liên quan đến trái phiếu, Chứng khoán Everest (EVS) bị xử phạt hơn 177 triệu đồng

Ngày 21/3/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest.

Theo đó, Chứng khoán Everest bị phạt 92,5 triệu đồng do hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã không lưu trữ tài liệu liên quan đến hai mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 do Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm phát hành. Ngoài ra, công ty cũng không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu, bao gồm tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Everest bị xử phạt thêm 85 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Cụ thể, công ty đã không gửi báo cáo quý III/2021 của đại lý phát hành trái phiếu đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) theo đúng quy định.

Tình tiết tăng nặng với doanh nghiệp này là vi phạm hành chính nhiều lần. Với hai hành vi vi phạm trên, Chứng khoán Everest bị phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng.

Trước đó vào tháng 11/2024, UBCKNN từng ban hành quyết định xử phạt đối với công ty này về hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, Everest công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu EVSH2123006, EVSH2224001 và EVSH2123007. Công ty đã hoàn tất mua lại trước hạn đối với 3 lô trái phiếu trên vào ngày 31/3/2023, tuy nhiên đến ngày 21/4/2023 mới gửi công bố thông tin về kết quả mua lại cho HNX. Everest bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Everes (mã chứng khoán: EVS), tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương, thành lập năm 2006, với vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Chứng khoán Everes cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan chứng khoán cơ bản bao gồm: môi giới, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính. Năm 2023, doanh nghiệp tăng vốn điều lệ lên 1.648 tỷ đồng.

Về kết quả kinh doanh, Chứng khoán Everest ghi nhận kết quả kinh doanh không mấy tích cực trong năm 2024 với doanh thu 252 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế hơn 17 tỷ đồng, giảm lần lượt 34% và 48% so với năm 2023. Tổng tài sản tính đến cuối năm 2024 đạt 2.467 tỷ đồng, giảm 4,7% so với đầu năm.

Liên quan đến kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2025, Chứng khoán Everest thông báo ngày đăng ký cuối cùng là 24/03/2025. Thời gian tổ chức đại hội dự kiến vào tháng 3 hoặc tháng 4/2025, địa điểm cụ thể sẽ được thông báo sau. Trước đó, công ty đã hủy ngày đăng ký cuối cùng 17/02/2025 và danh sách người sở hữu chứng khoán liên quan, với lý do cần thêm thời gian để chuẩn bị nội dung trình ĐHĐCĐ.

Trong diễn biến mới nhất, ngày 24/3/2025, Chứng khoán Everest cho biết đã nhận đơn xin thôi việc từ Phó tổng giám đốc Lê Minh Khuê.

Trong đơn xin thôi việc viết ngày 21/3/2025, ông Khuê viết: “Vì lý do cá nhân, tôi kính đề nghị HĐQT và Tổng Giám đốc xem xét cho tôi được thôi việc kể từ ngày 31/03/2025 hoặc theo quy định. Tôi cam kết hoàn tất đầy đủ các thủ tục chấm dứt Hợp đồng lao động cũng như thực hiện bàn giao công việc theo đúng quy định của Điều lệ công ty và quy định pháp luật hiện hành.”

Nguồn: Vi phạm liên quan đến trái phiếu, Chứng khoán Everest (EVS) bị xử phạt hơn 177 triệu đồng