Hàng chục doanh nghiệp, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán tháng 8/2023
Nhiều vi phạm giao dịch “chui”
Trường hợp vi phạm “nổi cộm” nhất trong tháng 8 thuộc về một cá nhân, là ông Nguyễn Khánh Hưng - Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty cổ phần (CTCP) Đầu tư LDG (mã chứng khoán: LDG). Người này đã thực hiện giao dịch “chui” khi bán ra hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.
Với vi phạm này, Chủ tịch HĐQT LDG bị xử phạt hành chính 520 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.
Cùng hành vi bán “chui” còn có trường hợp ông Huỳnh Minh Lâm - Kế toán trưởng CTCP Tập đoàn Địa ốc No va (Mã chứng khoán NVL) khi bán 603.790 cổ phiếu NVL, tương ứng hơn 6 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu NVL, nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, ông Lâm đã bị UBCKNN xử phạt hành chính 100 triệu đồng.
Không chỉ có cá nhân giao dịch chui, ngày 17/1/2023, CTCP Huy Hoàng Holding (tổ chức liên quan đến ông/bà Võ Phi Nhật Huy – Chủ tịch HĐQT của CTCP Big Invest Group – mã chứng khoán: BIG) đã mua 350.000 cổ phiếu BIG, tương ứng với 3,5 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu BIG nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 29/8, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính số tiền 125 triệu đồng đối với CTCP Huy Hoàng Holding.
Những trường hợp không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết cũng bị Thanh tra UBCKNN xử phạt hành chính, trong đó có 2 cá nhân và một doanh nghiệp.
Cụ thể, ông Hồ Trung Đông đã thực hiện giao dịch mua thêm cổ phiếu của CTCP Xây dựng số 5 (mã chứng khoán: VC5), tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu VC5 từ 4,74% lên 5,74%, trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, ông Đông không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn của VC5. Sau đó, ông Đông cũng thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng cũng không báo cáo HNX theo quy định.
Trường hợp tương tự, ông Nguyễn Văn Chức đã nhiều lần giao dịch mua và bán cổ phiếu của CTCP Du lịch Vietourist (mã chứng khoán: VTD) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5%; thay đổi quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD nhưng HNX không nhận được báo cáo.
Hai trường hợp cá nhân trên đều bị UBCKNN xử phạt hành chính mỗi người 75 triệu đồng.
CTCP Chứng khoán APG - cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn – mã chứng khoán: PSG) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, HNX cũng không nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu của APG.
Doanh nghiệp không công bố thông tin theo đúng quy định
Trong tháng qua, UBCKNN đã quyết định xử phạt 7 công ty do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, công bố thông tin không đúng quy định pháp luật với tổng số tiền phạt là 615 triệu đồng.
Các công ty vi phạm là CTCP Khoáng sản Công nghiệp Yên Bái, Tổng Công ty Phát triển Đô thi Kinh Bắc, Công ty TNHH Dịch vụ khách sạn Thùy Dương Việt Nam, Tổng công ty Thương mại Xuất nhập khẩu Thanh Lễ, CTCP Đầu tư Thương mại Thuỷ sản, CTCP Xi măng Công Thanh, CTCP Đầu tư và thương mại DIC. Hầu hết các công ty này không công bố, hoặc công bố không đúng quy định các tài liệu như: Báo cáo tài chính năm, Báo cáo tài chính bán niên, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu, Báo cáo tình hình quản trị...
Mức phạt hành chính đối với các công ty này từ 77,5 triệu đồng đến 85 triệu đồng. Riêng CTCP Khoáng sản Công nghiệp Yên Bái bị phạt 120 triệu đồng, do công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2021, Nghị quyết ĐHĐCĐ, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; công bố không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật về Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 của Công ty chưa trình bày đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Một trường hợp còn lại bị xử phạt trong tháng 8 không vi phạm về công bố thông tin mà là vi phạm quy định về đầu tư tài chính. Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đại chúng Việt Nam bị UBCKNN phạt 175 triệu đồng do thực hiện tạm ứng cho một số cá nhân là nhân viên Công ty, mục đích tạm ứng là tạm ứng chi phí hoạt động của Công ty, không có nội dung công việc cụ thể cho từng nhân viên.
Nguồn: Hàng chục doanh nghiệp, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán tháng 8/2023
Tin liên quan
Cùng chuyên mục
Dòng tiền hướng đến cổ phiếu nhóm ngành nào trong quý IV/2024?
Kinh tế - Tài chính 01/11/2024 13:00
Thị trường trái phiếu châu Á còn cơ hội bứt phá?
Chứng khoán 31/10/2024 15:00
Cơ hội của thị trường chứng khoán, ngân hàng và bất động sản năm 2025
Chứng khoán 31/10/2024 15:00
“Lực đẩy” CTG
Chứng khoán 30/10/2024 10:00
Công ty chứng khoán đua tăng vốn, ông lớn nào đang dẫn đầu?
Chứng khoán 28/10/2024 14:15
Nâng hạng thị trường chứng khoán - Nâng tầm nhà đầu tư Việt
Chứng khoán 28/10/2024 09:33
Các tin khác
Triển khai Thông tư số 68: An toàn, hiệu quả hướng tới mục tiêu nâng hạng TTCK
Kinh tế - Tài chính 26/10/2024 07:00
Cổ phiếu giảm la liệt, VN-Index mất 13 điểm
Kinh tế - Tài chính 24/10/2024 18:00
Áp lực đảo nợ trái phiếu
Chứng khoán 24/10/2024 16:00
Dư nợ margin liên tục phá đỉnh, yếu tố nào “hậu thuẫn”?
Chứng khoán 24/10/2024 12:00
Sàn chứng khoán ‘rực lửa’: Cẩn trọng khi ‘tin ra là bán’
Kinh tế - Tài chính 22/10/2024 19:35
Cổ phiếu tốt nhưng phản ứng thị trường chưa tích cực, có đáng lo?
Chứng khoán 22/10/2024 14:36
Giá USD lên mức cao nhất gần 3 tháng
Chứng khoán 22/10/2024 09:00
Chứng khoán báo kết quả kinh doanh quý III/2024: Phân hóa sâu
Kinh tế - Tài chính 22/10/2024 07:00
Làm gì để phát triển thị trường trái phiếu đô thị?: Tự chủ và cơ chế “tự vay - tự trả”
Kinh tế - Tài chính 21/10/2024 09:09
Đầu tư chứng khoán: Ngắn hạn khó bứt phá, dài hạn ‘cửa thắng’ cao
Kinh tế - Tài chính 20/10/2024 20:54
VN-Index sẵn sàng vượt mốc 1.300 điểm
Chứng khoán 17/10/2024 12:00
VN-Index giảm phiên thứ ba liên tiếp
Kinh tế - Tài chính 16/10/2024 17:18
Khi nào dòng tiền quay trở lại chứng khoán?
Chứng khoán 15/10/2024 10:17
“Dự cảm” chứng khoán 2025
Kinh tế - Tài chính 12/10/2024 09:16
FTSE: Việt Nam cần tiếp tục đẩy mạnh cải cách và hoàn thiện thị trường chứng khoán
Chứng khoán 11/10/2024 06:00
Chứng khoán đón sóng mùa báo cáo kết quả kinh doanh quý III/2024
Chứng khoán 10/10/2024 15:15
“Đón đầu” cổ phiếu thép
Chứng khoán 10/10/2024 06:00
Khối ngoại quay lại mua ròng cổ phiếu VIX
Chứng khoán 09/10/2024 13:00
WORLDBANK DỰ BÁO KINH TẾ VIỆT NAM NĂM 2024 VÀ NĂM 2025 | NHỊP ĐẬP THỊ TRƯỜNG #62
Video 24/05/2024 15:33
Tọa đàm “Xúc tiến thương mại: Khơi thông đầu ra cho sản phẩm OCOP”
Video 20/11/2023 17:25
Trao yêu thương cho em
Video 10/10/2022 14:03
Kon Tum giải cứu nạn nhân bị lừa bán sang Campuchia
Video 10/10/2022 13:58
Giới thiệu Phổ biến kiến thức Pháp luật
Video 10/10/2022 13:55
Phổ biến Luật tiếp cận thông tin
Video 10/10/2022 13:52
Hướng đến Chuyển đổi số sâu rộng
Video 23/06/2022 11:00