Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt hành chính gần 400 triệu đồng

Ngày 17/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS).

Theo đó, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Cụ thể, công ty đã không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Đồng thời, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, Công ty không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023;

Công ty chậm công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính quý II/2021, Báo cáo tài chính quý III/2021, Báo cáo tài chính quý IV/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2022 được kiểm toán, Báo cáo tài chính quý I/2023, Báo cáo tài chính quý III/2023, Báo cáo tài chính quý IV/2023, Nghị quyết HĐQT số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/3/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.

Với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin, Công ty bị phạt tiền 20 triệu đồng. Cụ thể, dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng.

Theo đó, Công ty không báo cáo các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Công ty chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, quy chế công bố thông tin, quy trình tư vấn, quy tắc đạo đức hành nghề). Theo đó, tổng số tiền phạt là hơn 382 triệu đồng.

Nhóm Xuân Thiện gia tăng sở hữu tại Chứng khoán Sen Vàng

Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng được thành lập ngày 21/12/2007, hoạt động chính trong lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán...

CTCP Xây dựng & Địa ốc Hòa Bình từng là cổ đông lớn nhất với tỷ lệ sở hữu 42,5% vốn. Ông Lê Viết Hòa và ông Lê Viết Hiếu, con trai ông Lê Viết Hải - Chủ tịch HBC lần lượt sở hữu 22,49% và 9,29%. Tuy nhiên, đến tháng 11/2021, nhóm cổ đông lớn liên quan đến Hòa Bình đã chuyển nhượng toàn bộ 42,5% vốn, tương đương 5,74 triệu cổ phiếu GLS, cho 4 cổ đông cá nhân khác. Cụ thể, Nguyễn Khoa Đức (10,18%), Phùng Thị Cẩm Nhung (10,18%), Cao Tấn Thành (10,18%) và Chu Tuấn An (11,97%) đã trở thành cổ đông chiến lược mới của GLS.

Cùng ngày, ông Lê Viết Hòa chuyển nhượng 3,04 triệu cổ phiếu GLS cho 3 cổ đông khác gồm Nguyễn Anh Dũng (10,18%), Lê Thị Mơ (7,31%) và Vũ Đình Hưng (5%). Trong khi đó, ông Lê Viết Hiếu chuyển nhượng 1,254 triệu cổ phiếu GLS cho cá nhân Trần Phương (9,29%).

Cùng với việc thay cổ đông lớn, Chứng khoán Sen Vàng cũng chứng kiến sự thay đổi về ban lãnh đạo cấp cao. Trong đó, ông Vũ Đình Hưng được bầu làm Chủ tịch HĐQT, ông Chu Tuấn An được bầu làm Tổng Giám đốc và ông Nguyễn Mạnh Hùng được bầu làm Trưởng ban Kiểm soát.

Năm 2024, Sen Vàng tiếp tục ghi nhận biến động nhân sự cấp cao sau khi nhóm cổ đông mới liên quan đến Xuân Thiện Group gia tăng tỷ lệ sở hữu.

Theo đó, ngày 11/4/2024, Chủ tịch HĐQT GLS Cao Tấn Thành chuyển nhượng toàn bộ 8,25 triệu cổ phần, tương đương 61,16% vốn điều lệ, cho 4 nhà đầu tư gồm: Thái Kiều Hương (4,95%), Hồ Ngọc Bạch (19,88%), Lê Huy Dũng (16,33%), và Công ty TNHH TM Nông nghiệp Khang An (20%). Cùng ngày, ông Lê Huy Dũng mua thêm 500.000 cổ phiếu từ ông Chu Tuấn An, nâng tỷ lệ sở hữu lên 20,03%. Sau giao dịch, nhóm cổ đông này sở hữu 64,86% vốn Chứng khoán Sen Vàng.

Chỉ sau đó ít ngày, đến 15/4, ông Lê Huy Dũng được bổ nhiệm làm Chủ tịch HĐQT thay ông Cao Tấn Thành. Ông Lê Huy Dũng (sinh năm 1967) từng đảm nhận các vị trí lãnh đạo cấp cao tại ngân hàng ACB, Đại Á và gần nhất là VietBank. Được biết, ông Dũng đã rời ghế Tổng giám đốc VietBank từ tháng 2/2024.

Sau đó, bà Thái Kiều Hương, thành viên HĐQT Chứng khoán Sen Vàng tiếp tục mua gần 1,4 triệu cổ phiếu GLS từ ông Nguyễn Khoa Đức theo phương thức thảo thuận, nâng tỷ lệ sở hữu từ 4,95% lên 15,13%.

Ngoài ra, bà Hương còn đơn vị liên quan khác là Công ty TNHH Thương mại Nông nghiệp Khang An (gọi tắt là Công ty Khang An), đơn vị đang nắm giữ 2,7 triệu cổ phiếu GLS, tương đương 20% vốn. Như vậy, sau giao dịch, tổng sở hữu của nhóm cổ đông này nâng lên 35,13% vốn điều lệ Chứng khoán Sen Vàng.

Được biết, công ty Khang An được thành lập vào tháng 2/2018 với số vốn điều lệ 1.000 tỷ đồng. Tiền thân là Công ty TNHH Sữa Dê Ninh Bình – thành viên trong "hệ sinh thái" Xuân Thiện Group. Ngoài ra, bà Thái Kiều Hương cũng là nhân vật quan trọng trong "hệ sinh thái" Xuân Thiện Group khi từng nắm giữ nhiều vị trí lãnh đạo quan trọng của các thành viên trong tập đoàn này.

Đại hội đồng cổ đông thường niên của GLS diễn ra vào ngày 15/4/2024 đã thông qua kế hoạch chào bán riêng lẻ 500 triệu cổ phiếu, tăng vốn điều lệ thêm 5.000 tỷ đồng, phần lớn sẽ được sử dụng cho hoạt động cho vay ký quỹ (3.000 tỷ đồng) và tự doanh (1.800 tỷ đồng).

Không chỉ mua lại lượng lớn số cổ phần từ các lãnh đạo cũ, nhóm cổ đông mới của công ty, với tiềm lực tài chính lớn, cũng chiếm đa số trong danh sách nhà đầu tư sẽ rót thêm 5.000 tỷ đồng vào GLS.

Để chuẩn bị cho kế hoạch phát triển lâu dài sau khi tăng vốn thành công, Đại hội đồng cổ đông cũng thông qua tờ trình bổ sung nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, kinh doanh chứng khoán phái sinh. Sen Vàng cũng xin ĐHCĐ ủy quyền cho HĐQT lựa chọn thời gian phù hợp triển khai chuẩn bị hồ sơ và thủ tục pháp lý cần thiết để thực hiện việc đăng ký bổ sung nghiệp vụ kinh doanh phát hành chứng quyền có bảo đảm khi đáp ứng các điều kiện của pháp luật.

GLS dự định đổi trụ sở chính từ TP.HCM sang tòa nhà D’. Le Roi Soleil tại Hà Nội và đổi tên thành CTCP Chứng khoán Xuân Thiện (XTSC). Công ty đặt mục tiêu thoát khỏi diện kiểm soát, khôi phục các nghiệp vụ và kết nối với 2 sở giao dịch chứng khoán.

Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính quý IV/2024 đã công bố, Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 8 tỷ đồng, giảm 8% so với cùng kỳ năm 2023; các khoản chi phí của doanh nghiệp ở mức gần 4,1 tỷ đồng, tăng 891%. Sau khấu trừ các khoản thuế phí, Chứng khoán Sen Vàng báo lãi ròng giảm 57% so với cùng kỳ năm trước, ở mức gần 4 tỷ đồng.

Theo giải trình của doanh nghiệp, doanh thu giảm là do hoạt động tư vấn và hợp đồng tiền gửi; tổng chi phí là gần 4,8 tỷ là do chi phí tiền lương và chi phí hoạt động và lợi nhuận giảm là do công ty tập trung vào các hoạt động chính và kiểm soát tốt các phát sinh trong kỳ.

Lũy kế năm 2024, Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận doanh thu hơn 10,3 tỷ đồng, tăng 37,5% so với năm 2023. Tuy nhiên, lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp đạt hơn 328,1 triệu đồng, giảm 62,2%.

Nguồn: Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt hành chính gần 400 triệu đồng